VYHODNOTENIE
medzirezortného pripomienkového konania
k  návrhu zákona, ktorým sa mení a dopĺňa zákon č. 429/2002 Z. z. o burze cenných papierov v znení zákona č.594/2003

Väčšina ustanovení bola v rámci vyhodnotenia MPK presunutá do novely zákona o cenných papieroch v záujme zachovania jednotnej úpravy poškodzovania trhu (market abuse) v zmysle smernice č.2003/6/ES a celý návrh novely zákona č. 429/2002 Z. z. o burze cenných papierov bol presunutý ako čl. III do zákona, ktorým sa mení a dopĺňa zákon č. 566/2001 Z. z. o cenných papieroch a investičných službách a o zmene a doplnení niektorých zákonov (zákon o cenných papieroch).  

Pripomienky do stanoveného termínu predložili subjekty

Úrad vlády – Inštitút pre aproximáciu práva
Ministerstvo vnútra Slovenskej republiky
Ministerstvo pôdohospodárstva Slovenskej republiky
Ministerstvo dopravy, pôšt a telekomunikácií Slovenskej republiky
Ministerstvo práce, sociálnych vecí a rodiny Slovenskej republiky
Ministerstvo spravodlivosti Slovenskej republiky
Ministerstvo školstva Slovenskej republiky
Ministerstvo obrany Slovenskej republiky
Národná banka Slovenska
Protimonopolný úrad Slovenskej republiky
Generálna prokuratúra Slovenskej republiky
Úrad pre finančný trh
Úrad na ochranu osobných údajov

Subjekty, ktoré nemali pripomienky k materiálu

Ministerstvo hospodárstva Slovenskej republiky
Ministerstvo zahraničných vecí Slovenskej republiky 
Ministerstvo výstavby a regionálneho rozvoja Slovenskej republiky
Ministerstvo zdravotníctva Slovenskej republiky
Ministerstvo životného prostredia Slovenskej republiky
Ministerstvo kultúry Slovenskej republiky
Najvyšší kontrolný úrad Slovenskej republiky

Pripomienky do stanoveného termínu nepredložili subjekty

Podpredsedovia vlády Slovenskej republiky
Úrad vlády Slovenskej republiky - Odbor vládnej agendy
Najvyšší súd Slovenskej republiky
Garančný fond investícií
Konfederácia odborových zväzov Slovenskej republiky
Asociácia zamestnávateľských zväzov a združení Slovenskej republiky
Združenie miest a obcí Slovenska

Legislatívo-technické pripomienky boli akceptované a zapracované. Do materiálu boli zapracované aj pripomienky organizácií pôsobiacich na finančnom trhu. Materiál sa predkladá bez rozporov.

Pripomienky k jednotlivým ustanoveniam návrhu zákona:

Úrad vlády SR-Inštitút pre aproximáciu práva   
K § 21 ods. 3 pís. a) 
požadujeme doplniť znenie vety za prvou čiarkou, kde za slovom „burze“ bude uvedené „aspoň v jednom členskom štáte“. Ide o spresnenie v súlade s článkom 9 predmetnej smernice.
Vyhodnotenie: 
akceptované

Ministerstvo vnútra SR
Ministerstvo vnútra SR
K prílohe
Príloha (transponovanie smerníc) musí byť prílohou zákona (samostatná príloha).
Vyhodnotenie: 
akceptované

K § 17 ods. 3 písm. b) 
Navrhujeme poznámku pod čiarou k odkazu 25 upraviť takto: ,,§ 2 ods. 1 písm. b), c) ad), § 4 zákona Národnej rady Slovenskej republiky č.l7111993 Z. z. o Policajnom zbore v znení neskorších predpisov a § 10 zákona č. 367/2000 Z. z. o ochrane pred legalizáciou príjmov z trestnej činnosti a o zmene a doplnení niektorých zákonov v znení neskorších predpisov.
Vyhodnotenie: 
akceptované

Úrad na ochranu osobných údajov
K bodu 17 návrhu, v ktorom sa § 60 dopĺňa odsekom 7, kde tretia veta znie: „Úrad si pred zverejnením vyžiada stanovisko dotknutých osôb“:
Zverejnenie osobných údajov je v spracúvaní osobných údajov najcitlivejšou operáciou, ktorá v prípade neoprávneného použitia môže mať pre dotknutú osobu nepríjemné následky.
Tento problém nemožno riešiť vyžiadaním si stanoviska dotknutej osoby, ale iba súhlasom dotknutej osoby. Preto v zmysle § 7 ods. 1 a 2 zákona č. 428/2002 Z. z. žiadame preformulovať tretiu vetu navrhovaného odseku 7 § 60 nasledovne: „Úrad si pred zverejnením vyžiada súhlas dotknutých osôb.“
Vyhodnotenie: 
akceptované (ustanovenie bolo vypustené) 

Protimonopolný úrad
K Čl. I, §3a, ods. 2 písm. a)
„...dominantné postavenie nad ponukou alebo dopytom finančného nástroja...“
- pojem dominantné postavenie je zadefinovaný v zákone č. 136/2001 Z. z. o ochrane hospodárskej súťaže (§ 8) a jeho výklad nesúhlasí s dominantným postavením uvedeným v tomto návrhu zákona.
Vyhodnotenie: 
akceptované

Úrad pre finančný trh

K § 21 ods. 7 písm. c) 
Navrhujeme upraviť tak, aby sa toto ustanovenie mohlo vzťahovať aj na právnické osoby.
Vyhodnotenie: 
akceptované

K § 29 ods. 2 
V prvej vete § 29 ods.2 návrhu majú byť za slovo „žiadosti“ vložené slová „o kótovanie“ odporúča nahradiť slová „účinnosť rozhodnutia“ slovom  „právoplatnosť“.
 Vyhodnotenie:  
akceptované

K § 29 ods. 2 
Navrhujeme upraviť aj postup vydania rozhodnutia o schválení dodatku ku kótovaciemu prospektu v  prípade, že dôjde k zmene údajov (definovať ktoré údaje) obsiahnutých v kótovacom prospekte. Tieto musia byť zahrnuté do dodatku ku kótovaciemu prospektu, ktorý podlieha schváleniu toho orgánu, resp. inštitúcie, ktorá schvaľovala kótovací prospekt a musí byť zverejnený v rovnakom rozsahu a spôsobom, akým bol zverejnený kótovací prospekt. 
Vyhodnotenie: 
akceptované

K § 60 ods. 7
V § 60 ods. 7 navrhujeme vypustiť posledné dve vety.
Vyhodnotenie: 
akceptované (celé ustanovenie bolo vypustené) 

K § 20 ods. 1
Znenie § 20 ods. 1 tak, aby sa odstránila diskriminácia najmä subjektov z členských štátov po vstupe do EÚ a rozpor s čl.15 smernice 93/22/EEC. Predmetné ustanovenie je už v súčasnosti obmedzujúce pre pobočky zahraničných obchodníkov s cennými papiermi, ktorí nemôžu spĺňať podmienku tohto ustanovenia vzťahujúcu sa na „povinnosť dodržiavať ustanovenia o primeranosti vlastných zdrojov podľa osobitných predpisov“ s odkazom na § 74 zákona o cenných papieroch, ktorý upravuje primeranosť vlastných zdrojov obchodníka s cennými papiermi, avšak sa nevzťahuje na pobočky zahraničných obchodníkov s cennými papiermi.
Vyhodnotenie: 
akceptované

K § 58 ods. 3
Navrhuje doplniť do § 58 ods. 3 zákona o burze ustanovenie z ktorého vyplýva, že úrad môže kontrolovať ustanovenia upravujúce vzťahy medzi burzou a jej členmi,  ktoré  súvisia s uzatváraním obchodov. buď na vlastný účet člena burzy alebo na účet klienta
Vyhodnotenie: 
akceptované

Ministerstvo spravodlivosti SR
K bodu 8
V ods. 7 písm. b) dávame z dôvodov legislatívnej techniky na zváženie nahradenie slov "dôvody pre podozrenie" slovami "skutočnosť odôvodňujúca podozrenie". V písmene e) navrhujeme za slovo informácia vložiť čiarku. V písmene h) navrhujeme slovo "cenu" nahradiť slovom "cena". V písmene j) navrhujeme v náväznosti na predvetvie znenie v jednotnom čísle, teda: "akákoľvek ďalšia informácia".
Vyhodnotenie: 
akceptované

Ministerstvo školstva SR
K bodu 8
V § 21 ods. 7 písm. c) za slovom "adresa" doplniť slová "trvalý pobyt", čím sa V
zosúladí s terminológiou zákona č. 135/1982 Zb. o hlásení a evidencii pobytu občanov v znení neskorších predpisov.
Vyhodnotenie: 
akceptované

K bodu 15
Slová "v súdnom konaní alebo v konaní podľa trestného zákona" odporúčame II
nahradiť slovami "V konaní podľa osobitných prepisov" a uviesť odkaz na príslušné všeobecne záväzné právne prepisy.
Vyhodnotenie: 
akceptované

VYHODNOTENIE
medzirezortného pripomienkového konania
k  návrhu zákona, ktorým sa mení a dopĺňa zákon č. 566/2001 Z. z. o cenných papieroch a investičných službách a o zmene a doplnení niektorých zákonov v znení neskorších predpisov a zákon č. 594/2004 o kolektívnom investovaní a o zmene a doplnení niektorých zákonov.

Pripomienky do stanoveného termínu predložili subjekty

Ministerstvo spravodlivosti Slovenskej republiky
Ministerstvo hospodárstva Slovenskej republiky
Ministerstvo vnútra Slovenskej republiky
Ministerstvo práce sociálnych vecí a rodiny Slovenskej republiky
Ministerstvo dopravy, pôšt a telekomunikácií Slovenskej republiky
Generálna prokuratúra Slovenskej republiky
Úrad na ochranu osobných údajov
Úrad vlády Slovenskej republiky– Inštitút pre aproximáciu práva
Protimonopolný úrad
Národná banka Slovenska

Subjekty, ktoré nemali pripomienky k materiálu

Ministerstvo pôdohospodárstva Slovenskej republiky
Ministerstvo zdravotníctva Slovenskej republiky
Ministerstvo výstavby a regionálneho rozvoja Slovenskej republiky
Ministerstvo životného prostredia Slovenskej republiky
Ministerstvo obrany Slovenskej republiky
Ministerstvo školstva Slovenskej republiky
Ministerstvo kultúry Slovenskej republiky
Ministerstvo zahraničných vecí Slovenskej republiky
Kancelária PPVL Pála Csakyho
Združenie miest a obcí Slovenska
Najvyšší kontrolný úrad Slovenskej republiky
Konfederácia odborových zväzov Slovenskej republiky

Pripomienky do stanoveného termínu nepredložili subjekty

Úrad vlády Slovenskej republiky - Odbor vládnej agendy
Úrad pre finančný trh
Najvyšší súd Slovenskej republiky
Asociácia zamestnávateľských zväzov a združení Slovenskej republiky

Legislatívo-technické pripomienky boli akceptované a zapracované. Do materiálu boli zapracované aj pripomienky organizácií pôsobiacich na finančnom trhu. Materiál sa predkladá bez rozporov.

Pripomienky k jednotlivým ustanoveniam návrhu zákona:

Ministerstvo práce, sociálnych vecí a rodiny Slovenskej republiky
K Čl. II, bod 1:
Zásadne žiada  navrhované znenie vypustiť vrátane textu v Poznámke pod  čiarou k odkazu 3a).
Vyhodnotenie:
Akceptované (ustanovenie bolo vypustené)

Generálna prokuratúra Slovenskej republiky
K Čl. 1  bod 3
Odporúča prehodnotiť navrhovanú právnu úpravu v § 28 , najmä s ohľadom na možnosť uzavrieť napr. zmluvu o darovaní cenného papiera (§ 30).
Vyhodnotenie:
Akceptované

K Čl. 1  bod 10
Odporúčame slová „odbornej skúsenosti“  nahradiť slovami „odbornej spôsobilosti“; pozri  § 55 ods. 2 písm. d).
Vyhodnotenie:
Akceptované

Úrad na ochranu osobných údajov 
K bodu 64, § 132c
Žiadame údaje v § 132c ods. 2, týkajúce sa fyzických osôb, ktoré majú prístup k dôverným informáciám, určiť taxatívne, nie slovom „najmä“ – zásadná pripomienka.
Vyhodnotenie:
Akceptované

K bodu 64, § 132d
Žiadame údaje v § 132d ods. 2, týkajúce sa fyzických osôb, ktoré uskutočnili na vlastný účet obchod uvedený v § 132d ods. 1, určiť taxatívne, nie slovom „najmä“ – zásadná pripomienka.
Vyhodnotenie:
Akceptované

K bodu 41
Odporúčame § 90 ods. 8 doplniť o vetu:
„Sprístupniť alebo zverejniť osobné údaje možno len za podmienok ustanovených osobitným predpisom a za podmienok ustanovených týmto zákonom.“
Vyhodnotenie:
Akceptované

Úrad vlády Slovenskej republiky– Inštitút pre aproximáciu práva
K článku 1 ods. 5 smernice č. 2003/6
V tabuľke zhody chýba uvedenie informácie o tom, kde je definícia "prijatej trhovej praxe" transponovaná, navrhujeme preto jej dopracovanie.
Vyhodnotenie:
Akceptované

K § 3a ods. 3 písm. e,
Bolo by vhodnejšie uviesť namiesto "obchodného dňa" spojenie "obchodovacieho dňa" v súlade s používanou praxou a pre lepšiu zrozumiteľnosť daného výrazu.
Vyhodnotenie:
Neakceptované. Na organizovanom trhu v SR aj v legislatíve (zákon č.429/2002 Z.z. o burze CP) je zaužívaný pojem „obchodný deň“.  

K § 132h ods. 1 pís. a,
Požadujeme doplniť znenie vety po slove "oboznámený" o "či bolo toto odporúčanie doplnené po jeho zverejnení pred jeho rozšírením" v súlade so znením článku 4 ods. 1 pís. a, smernice č. 2003/125.
Vyhodnotenie:
Akceptované

K § 132l ods. 1 píms. a,
Chýba ustanovenie o tom, že v odporúčaní bude"jasne a markantne uvedený názov kompetentného orgánu investičnej firmy alebo úverovej inštitúcie" tak ako to vyžaduje znenie smernice č. 2003/125 v článku 9.
Vyhodnotenie:
Akceptované 

Ministerstvo vnútra Slovenskej republiky
K bodu 10 
Súčasne upozorňujeme, že v § 58 ods.2 druhej vete bude potrebné za slová „príslušného orgánu dohľadu členského štátu“ doplniť slová „bankového dohľadu alebo dohľadu nad poisťovníctvom“ (vzhľadom na navrhované rozšírenie subjektov dohľadu v odseku 1). 
Vyhodnotenie:
Akceptované 

K bodu 63 
S poukazom na zásadu rovnosti odporúčame v § 132 ods.10 písm. a) buď vypustiť slová za bodkočiarkou alebo slová „pred získaním dôvernej informácie“ nahradiť slovami „pred získaním postavenia zasvätenej osoby“.
Vyhodnotenie:
Neakceptované.  Nahradenie formulácie „pred získaním dôvernej informácie“ by bolo v rozpore s čl. 2 bod 3 direktívyč.2003/6/ES a spochybnilo zákaz zneužiť dôverné informácie osobami, ktoré nemajú postavenie zasvätených osôb (viď previazanie § 132 ods. 9 a11).   

K bodu 64 
V § 132c ods.1 sa uvádzajú „osoby, ktoré v súvislosti s pracovnoprávnym vzťahom alebo iným zmluvným vzťahom“, v ďalších ustanoveniach (napr. v § 132e ods.1, § 132e ods.3 písm.a), § 132h ods.1, § 132j ods.3) sa však osoby v rovnakom postavení uvádzajú ako „osoby pracujúce na základe pracovnej zmluvy alebo inak“, čo považujeme za širší právny vzťah ako zmluvný. Odporúčame oba tieto pojmy zosúladiť, pretože z hľadiska subjektov ide o obdobné právne vzťahy. 
Vyhodnotenie:
Akceptované 

K bodu 77 
V § 143b písm.a) bod 1.1d) a bod 2.1d) právne vymedziť slová „konsolidované činnosti“ a „agregované činnosti“.
Vyhodnotenie:
Akceptované 

Národná banka Slovenska

K bodom 7 a 8
Odporúčame  namiesto pojmu "finančná oblasť'  resp. "finančného trhu" používať pojem "finančný sektor". Ide o nadväznosť na navrhovaný pojem v § l43b písm. b).
Vyhodnotenie:
Neakceptované. Z odbornej spôsobilosti by sa vylúčili osoby, ktoré pôsobia vo  finančných inštitúciách nezahrnutých vo finančných sektoroch vzhľadom  na úzku definíciu pojmu finančný sektor v § 143b.  

K bodu 18
Slová "zmiešaná finančná spoločnosť'" je potrebné nahradiť slovami "zmiešaná finančná holdingová spoločnosť".
Vyhodnotenie:
Akceptované 

K bodu 63
Slová "zasvätená osoba" odporúčame nahradiť slovami "informovaná osoba".
Vyhodnotenie:
Neakceptované. Zákon obsahuje aj iné informačné povinnosti (napr. § 130 – informačné povinnosti emitentov CP), ktoré  nemožno zmiešavať s dôvernými informáciami. 

K bodu 66
Slová "zmiešanou finančnou spoločnosťou" je potrebné nahradiť slovami "zmiešanou finančnou holdingovou spoločnosťou".
Vyhodnotenie:
Akceptované 

K bodu 72 
Zásadná pripomienka. Celý § 138 je potrebné upraviť v nadväznosti na nové pojmy "holdingová spoločnosť so zmiešanou činnosťou", "finančná holdingová spoločnosť", "zmiešaná finančná holdingová spoločnosť'" a "ovládanie" obdobne, ako je to upravené v navrhovanom § 44 novely zákona o bankách. A v časti zákona o konsolidovanom dohľade a doplňujúcom dohľadu nahradiť slová "kontrola" slovom "ovládanie".
Vyhodnotenie:
Akceptované 

K bodu 77
V § l43a ods. 1 je potrebné za slovo "banky" doplniť slová "inštitúcie elektronických peňazí".
Vyhodnotenie:
Akceptované 

Národná banka Slovenska
K bodu 77
V § l43b písm. b) bod 3 je potrebné za slovami "osobitného zákona" doplniť slová "okrem inštitúcie elektronických peňazí".
Zásadná pripomienka.
Vyhodnotenie:
Akceptované 

K bodu 77
V § l43b písm. e) je potrebné za slovo "banke" doplniť slová "inštitúcia elektronických peňazí" . Zásadná pripomienka.
Vyhodnotenie:
Akceptované 

K bodu 77
§ l43e je potrebné v záujme rovnakých postupov v bankách a u obchodníkov s cennými papiermi upraviť ako § 4ge novely zákona o bankách .
Zásadná pripomienka.
Vyhodnotenie:
Akceptované 

Národná banka Slovenska
K bodu 77
Je potrebné zosúladiť ustanovenia § l43f až 143o s ustanoveniami § 49f až 49o zákona o bankách. 
Vyhodnotenie:
Akceptované 

K § 107
Nad rámec predloženej novely zákona predložila zásadnú pripomienku k § 107: doplniť nové písmeno e) nasledovne: "e) na žiadosť emitenta štátnych dlhopisov na účely výplaty menovitej hodnoty a výnosov štátnych dlhopisov v rozsahu údajov potrebných na identifikáciu majiteľov".
Vyhodnotenie:
Akceptované