OP Doprava 	
P. č.	Identifikovaný problém	Prijaté opatrenie	Odpočet plnenia opatrenia / úspešnosti opatrenia	
1.	Posun predpokladaného kontrahovania do ďalšieho kvartálu z dôvodu predloženia nekompletných a chybných žiadostí o NFP zo strany ŽSR pre projekty „ŽSR, Modernizácia železničnej trate Nové Mesto nad Váhom – Púchov, žkm 100,500 – 159,100 pre traťovú rýchlosť do 160 km/hod. – I. etapa a II. etapa – úsek Nové Mesto nad Váhom – Zlatovce“, IV. etapa V. etapa Trenčianska Teplá - Beluša a Žilina – Teplička, zriaďovacia stanica, 2. stavba, 2. etapa. 	RO ďalej metodicky usmerňuje žiadateľa k náprave doterajších chýb v predložených žiadostiach. 	Pre úsek Nové Mesto nad Váhom - Zlatovce sa predpokladá Completion Note v 3. týždni 2010, po úpravách súvisiacich s CBA bude zaslaná na EK. Zmluva o NFP je na pripomienkovaní na ŽSR. Žiadosť pre projekt Žilina - Teplička je v štádiu kompletovania po zapracovaní pripomienok EK. Predpokladaný termín odoslania doplnenej ŽoP na EK je 4. týždeň 2010.	
2.	Posun predpokladaného kontrahovania do ďalšieho kvartálu pri projekte „I/61 Trenčín – most“ bol z dôvodu posunu prípravy ŽoPP pre zapracovávanie pripomienok JASPERS a prepracovanie žiadosti do nového formulára XXI, ktorý stanovila EK. Z tohto dôvodu aj posun predloženia ŽoNFP.	RO metodicky usmerňuje žiadateľa pre kompletné a včasné vypracovanie žiadostí. 	RO obdržal Completion Note od JASPERS, SSC zadá ŽoPP cez SFC 2007 a po posúdení RO bude poslaná na EK. Predpoklad predloženia ŽoNFP je február 2010. 	

OP Konkurencieschopnosť a hospodársky rast	
P.č.	Identifikovaný problém	Prijaté opatrenie	Odpočet plnenia opatrenia / úspešnosti opatrenia	
1.	Problémy súvisiace s funkčnosťou ITMS.	Žiadosť na CKO o odstránenie problémov.	Podľa potreby priebežne odstraňované v spolupráci s CKO .	
2.	Chybovosť v predkladaných žiadostiach o NFP.	Vytvorenie testovacích prístupových práv pre jednotlivé SORO za účelom kvalitnejšieho usmerňovania žiadateľov, resp. prijímateľov pri práci s portálom, ako aj za účelom oboznámenia sa s funkcionalitou portálu a kontroly žiadostí o NFP predkladaných prostredníctvom portálu.	Usmerňovanie žiadateľov zo strany SORO.	
3.	Možnosť agregácie hodnôt merateľných ukazovateľov na jednotlivé úrovne OP (OP, prioritná os, opatrenie, podopatrenie) prostredníctvom ITMS.	Príprava žiadosti na CKO na vyriešenie problému.		
4.	Riešenie otázky vinkulácie poistného plnenia pre prípad poistnej udalosti, ktoré je v súčasnosti uvedené v čl. 6 ods. 7 bod (iv) Zmluvy o poskytnutí NFP, a to z hľadiska zmluvného vzťahu medzi prijímateľom a poskytovateľom ako aj vzájomného vzťahu medzi RO a bankou, ktorá poskytla úver v nadväznosti na uzatvorenú Zmluvu o spolupráci a spoločnom postupe medzi bankou a orgánmi zastupujúcimi SR.	V spolupráci so zástupcom asociácie bánk a zástupkyňou zväzu poisťovateľov Riadiaci orgán pre OP KaHR analyzuje možnosti riešenia uvedeného problému.		

OP Zamestnanosť a sociálna inklúzia	
P. č.	Identifikovaný problém	Prijaté opatrenie	Odpočet plnenia opatrenia / úspešnosti opatrenia	
1.	Nedostatky v Internom manuály  SORO (FSR), nedodržanie Interného manuálu SORO (FSR) a audit trialu	SORO(FSR) vydal aktualizáciu  IM č. 6. Po jej vydaní sa uskutočnilo školenie pre zamestnancov SORO. V rámci školenia boli zamestnanci oboznámení s nedostatkami a upozornení na povinnosti dodržiavania IM procedúr FSR, so zmenami vo formulároch v novom IM a upozornení na povinnosť dodržiavania IM procedúr a o aktuálnych tlačivách. 
	Splnené.	
2.	Na základe certifikačného overovania bolo zistené nedodržanie Stratégie financovania štrukturálnych fondov a Kohézneho fondu na programové obdobie 2007 - 2013 - nesprávne nastavené pomery spolufinancovania na intenzite projektov v systéme ITMS zo strany SORO a následné neodkontrolovanie zo strany PJ.	Problém nesprávnych pomerov bol zo strany SORO a následne PJ odstránený. Na porade oddelenia predbežnej finančnej kontroly Odboru PJ ESF a na RO/SORO boli zamestnanci poučení o dôslednejšej kontrole pomerov na spolufinancovanie intenzít v ITMS.	Pomery pri projektoch a platbách sa kontrolujú priebežne na úrovni RO/SORO a PJ a dohladia sa nad ich správnosťou podľa Stratégie financovania štrukturálnych fondov a Kohézneho fondu na programové obdobie 2007-2013.	
3.	Zistenia súvisiace s pilotnými projektmi tzv. „Sociálnymi podnikmi“ pri výbere projektov a nedodržanie Systému finančného riadenia a ostatných dokumentov pri ich implementácii.	Riadiaci orgán prijal opatrenia na odstránenie identifikovaných nedostatkov a takisto prijal opatrenia aby sa v budúcnosti podobné problémy neopakovali. 	Pri sociálnom podniku prijímateľa „ARVIK“ - s názvom „Vytvorenie sociálneho podniku okrese Bardejov“ došlo v decembri 2009 zo strany MPSVR SR k odstúpeniu od zmluvy s prijímateľom. Ostatné opatrenia sa plnia priebežne.	
4.	Zistenia certifikačného orgánu v procese certifikačného overovania ohľadom nedostatkov v Internom manuáli procedúr RO jeho nedodržiavania a nedodržiavania Audit trialu.	Riadiaci orgán aktualizoval Interný manuál procedúr Riadiaceho orgánu pre Operačný program Zamestnanosť a sociálna inklúzia.	Splnené. Nový interný manuál RO bol schválený 9.11.2009.	

OP Životné prostredie	
P.č.	Identifikovaný problém	Prijaté opatrenie	Odpočet plnenia opatrenia / úspešnosti opatrenia	
1.	Proces verejného obstarávania v rámci schválených projektov a kvalita predkladaných žiadostí o platbu.	MŽP SR realizuje školenia  pre prijímateľov najmä v oblasti VO za účelom skvalitnenia a zrýchlenia procesu implementácie projektov.		

OP Bratislavský kraj	
P. č.	Identifikovaný problém	Prijaté opatrenie	Odpočet plnenia opatrenia / úspešnosti opatrenia	
1.	Žiadatelia verejné obstarávanie realizujú vo svojej pôsobnosti a RO OPBK overuje, či sa proces VO uskutočnil transparentne a v súlade so Zákonom č. 25/2006 Z. z. o verejnom obstarávaní. RO OPBK pri overovaní doručených kompletných dokumentácií z  procesov VO realizované žiadateľmi zistil pri cca. 30 % schválených žiadostí o NFP závažné porušenie postupov a princípov verejného obstarávania	RO OPBK informuje listom (oznámenie o neakceptovaní výsledkov verejného obstarávania) každého dotknutého žiadateľa o neakceptovaní výsledkov verejného obstarávania na daný predmet zákazky z dôvodu závažného porušenia postupov a princípov verejného obstarávania. RO OPBK v liste zároveň uvádza všetky nedostatky, ktoré boli zistené pri overovaní dokumentácie z verejného obstarávania.  RO OPBK odporúča žiadateľom uskutočniť nový proces verejného obstarávania v zmysle Zákona č. 25/2006 Z. z. o verejnom obstarávaní. Žiadateľ je povinný doručiť RO OPBK kompletnú overenú kópiu  dokumentácie z procesu verejného obstarávania najneskôr do 5 mesiacov od doručenia  oznámenia o neakceptovaní výsledkov verejného obstarávania. Ak ani následné verejné obstarávanie nebude vykonané  v súlade s platnou legislatívou, RO OPBK rozhodne o neschválení ŽoNFP.	Žiadatelia verejné obstarávanie realizujú vo svojej pôsobnosti a RO OPBK overuje, či sa proces VO uskutočnil transparentne a v súlade so Zákonom č. 25/2006 Z. z. o verejnom obstarávaní. RO OPBK pri overovaní doručených kompletných dokumentácií z  procesov VO realizované žiadateľmi zistil pri cca. 30 % schválených žiadostí o NFP závažné porušenie postupov a princípov verejného obstarávania	

OP Vzdelávanie	
P. č.	Identifikovaný problém	Prijaté opatrenie	Odpočet plnenia opatrenia / úspešnosti opatrenia	
1.	Nedostatočné čerpanie finančných prostriedkov zo strany prijímateľov (naplánovanie nedostatočného časového úseku jednotlivých aktivít bez včasnej aktualizácie prostredníctom žiadosti o zmenu zmluvy o poskytnutí NFP, čo spôsobuje nedodržanie predpokladaného plánu čerpania a zvyšuje riziko vzniku neoprávnených výdavkov; neznalosť postupov alebo nedôslednosť zamestnancov prijímateľa pri vypĺňaní podpornej dokumentácie k žiadosti o platbu, napriek organizovaniu školení a poskytovaniu konzultácií prijímateľom; objektívnym dôvodom menšieho počtu predložených žiadostí o platbu bolo aj prázdninové obdobie a neprítomnosť zodpovedných osôb (štatutárnych zástupcov) a riešiteľov projektov na pracovisku; v procese verejného obstarávania OP Vzdelávanie prichádza k spomaleniu čerpania finančných prostriedkov v súvislosti s nedostatkami pri vykonávaní verejného obstarávania, v OP Vzdelávanie ide takmer výlučne (viac ako 90%) o Zákazky s nízkou hodnotou, ktorých postupy nie sú presnejšie špecifikované Zákonom o verejnom obstarávaní, čo v konečnom dôsledku vedie prijímateľov k použitiu nepresných alebo nesprávnych postupov a následne k predĺženiu administratívneho overenia verejného obstarávania) a zo strany agentúry (nedostatok skúseností zamestnancov agentúry;
v súvislosti s výzvami, ktoré mali uzávierku v polovici roka 2008, agentúra zaznamenala vysoký záujem žiadateľov a s tým súvisiace manažovanie projektov; veľké množstvo zazmluvnených projektov: 317 k 12.10.2009; pridelenie väčšieho počtu projektov manažérom riadenia výdavkov)	1. zabezpečenie odborných školení pre zamestnancov agentúry
2. posilnenie personálnych kapacít formou brigádnickej činnosti za účelom administrácie údajov žiadosti o platbu
3. zabezpečenie školení zo strany Ministerstva financií SR na prípadovej štúdii
4. využitie externých poradenských služieb audítorskej organizácie s cieľom zefektívniť proces overovania žiadostí o platbu
5. úprava organizačnej štruktúry agentúry s cieľom zvýšiť personálne kapacity na pozíciách manažérov riadenia výdavkov a projektových manažérov
6. zabezpečenie školení a opakovaných školení pre prijímateľov
7. poskytovanie osobných konzultácií prijímateľom o riešení ich problémov
8. poskytovanie informácií prostredníctvom telefonickej a e-mailovej komunikácie	1. Za posledný štvrťrok 10/2009 - 12/2009 sa pre zamestnancov Agentúry Ministerstva školstva SR pre štrukturálne fondy EÚ zabezpečilo 7 odborných školení z rôznych oblasti: účtovníctva, Zákonníka práce, cestovných náhrad, verejného obstarávania, aktualizácie Systému finančného riadenia štrukturálnych fondov a Kohézneho fondu, vrátenia nezúčtovaných prostriedkov zálohovej platby.
2. Agentúra posilnila personálne kapacity formou brigádnickej činnosti za účelom rýchlejšej administrácie údajov žiadosti o platbu (napr. administratívna kontrola žiadosti o platbu, zoradenie dokladov v predloženej žiadosti o platbu).
3. Plánované školenie nebolo ešte realizované.
4. V novembri 2009 Agentúra pristúpila k využitiu externej poradenskej služby audítorskej organizácie s cieľom identifikovať nedostatky, a tak zefektívniť proces overovania žiadostí o platbu. Výsledkom pôsobenia audítorskej firmy je súbor odporúčaní, ktoré sa postupne zapracovávajú do praxe.
5. Agentúra pristúpila k zmene organizačnej štruktúry s cieľom zefektívniť proces overovania žiadostí o platbu. Organizačné prerozdelenie oddelení malo za následok lepší
systém práce prostredníctvom vedúcich oddelení (priamy prístup, operatívne riešenie
vzniknutých problémov na najnižšej úrovni).
6. Za posledný štvrťrok sa zorganizovali pravidelné školenia prijímateľov v rôznych fázach
implementácie projektov, t.z. školenia zamerané na proces predkladania žiadostí o zálohovú
platbu (výzva OPV-2008/1.1/03-SORO, OPV-2008/4.1/03-SORO, OPV-2008/1.1/04-SORO, OPV-2008/4.1/04-SORO, OPV-2009/3.1/01-SORO, OPV-2009/3.2/01-SORO) a zúčtovania finančných prostriedkov (výzva OPV-2008/1.1/03-SORO, OPV-2008/4.1/03-SORO,
OPV-2008/1.1/04-SORO, OPV-2008/4.1/04-SORO).
7. Agentúra pristúpila k individuálnemu riešeniu problémov jednotlivých prijímateľov, napr. osobné konzultácie, terénna práca zamestnancov Agentúry, t.j. výjazd k prijímateľovi a inštruktáž priamo na mieste.
8. Zamestnanci Agentúry poskytovali prijímateľom konzultácie telefonicky i elektronicky.
V prípade identifikovania problému u jedného prijímateľa bola vyvinutá snaha upozorniť na daný problém prostredníctvom telefonickej a e-mailovej komunikácie všetkých prijímateľov.	
2.	Z Prijímateľom VÚC Prešov pre projekt „Pilotný projekt prípravy ĽZ pre sektor zdravotníctva v PSK“, ktorý v 1. polroku 2009 nepredložil v stanovenom termíne ŽoP, bola Zmluva o poskytnutí NFP na žiadosť Prijímateľa mimoriadne ukončená. Schválená výška NFP pre tento projekt bola 60 545,7EUR	Prijímateľovi bolo zaslané Rozhodnutie o schválení  žiadosti o mimoriadne ukončenie Zmluvy o poskytnutí NFP. 		

OP Technická pomoc	
P. č.	Identifikovaný problém	Prijaté opatrenie	Odpočet plnenia opatrenia / úspešnosti opatrenia	
1.	•	miesto realizácie projektu uvedené v žiadosti o NFP sa nezhodovalo s miestom realizácie projektu uvedeným v zmluve o poskytnutí NFP,
•	RO a PJ v procese schvaľovania ŽoP nedodržali niektoré termíny pri odstúpení, resp. prijatí ŽoP, 
•	RO nedostatočne preukázal vykonanie matematického overenia výpočtu oprávnenej sumy zo ŽoP v rámci administratívneho overenia žiadosti o platbu.	RO OP TP zabezpečí dôslednejšie dodržiavanie Systému finančného riadenia a ostatných dokumentov (termíny stanovené v IM RO OP TP atď.)
	Odpočet bude možné uviesť po vykonaní ďalších certifikačných overovaní.	
2.	•	RO v podpornej dokumentácii nepreukázal overenie dodržiavania pravidiel publicity,
•	RO nedôsledne vykonával overovanie na mieste a nedôsledne zaznamenával údaje v kontrolných zoznamoch pre vykonanie overenia na mieste.	RO OP TP zaviazal zamestnancov, vykonávajúcich overenie na mieste k dôslednejšiemu zaznamenávaniu údajov v kontrolných zoznamoch pre vykonanie overenia na mieste a k zabezpečeniu doplnenia údajov o vykonaní overenia na mieste do ITMS.	Odpočet bude možné uviesť po vykonaní ďalších certifikačných overovaní.	
3.	v ITMS neboli údaje týkajúce sa projektu vyplnené v súlade so SR ŠF a KF na programové obdobie 2007 – 2013	RO OP TP časť identifikovaných zistení týkajúcich sa chýbajúcej evidencie údajov v ITMS neakceptoval, keďže sa jednalo o nepovinné údaje, napr. špecifické polia, odhad plánu čerpania, cieľové skupiny a poznámky,  v položke Monitorovacie termíny - systém ITMS automaticky generuje kontrolné termíny – o nápravu nesprávne generovaných termínov sme opätovne požiadali administrátora ITMS, položku Vyhodnotenie a Výberové kritéria sa javili v ITMS ako nevyplnené z dôvodu prekrytia pôvodných hodnotení novým aktualizovaným formulárom Hodnotiaceho hárka (javil sa ako nevyplnený – RO OP TP požiadalo administrátora ITMS o sprístupnenie aj pôvodných hodnotiacich hárkov).  Zároveň RO OP TP zaviazal zodpovedných zamestnancov k dôslednejšiemu vypĺňaniu údajov v ITMS.		

OP Informatizácia spoločnosti	
P.č.	Identifikovaný problém	Prijaté opatrenie	Odpočet plnenia opatrenia / úspešnosti opatrenia	
1.	JEREMIE 	Nie je zdôvodnená oprávnenosť podporiť danú cieľovú skupinu vzhľadom na možnosti opatrenia 3.1, zamietnutie financovania JEREMIE z 3.1 uznesením vlády č.752/2009		vyriešené	

Regionálny OP	
P. č.	Identifikovaný problém	Prijaté opatrenie	Odpočet plnenia opatrenia / úspešnosti opatrenia	
1.	RO pre ROP vníma ako najväčšie ohrozenie turbulentné prostredie implementácie štrukturálnych fondov. Časté zmeny v legislatívnom prostredí ako aj na úrovni CKO počas implementácie OP, mnohokrát prijímané bez prechodných ustanovení, majú za dôsledok časté aktualizácie rozsiahlej riadiacej dokumentácie, čo výrazne zvyšuje nároky na administratívne kapacity RO pre ROP a zároveň dodatočne zneprehľadňuje situáciu žiadateľov/prijímateľov. 	RO pre ROP nemá inú možnosť len akceptovať časté zmeny a zapracovávať ich do riadiacej dokumentácie. Zároveň vyvíja značné úsilie na informovanie a vysvetľovanie zmien žiadateľom. Tieto aktivity RO pre ROP však vykonáva na úkor rýchlosti, efektívnosti a transparentnosti implementácie OP.		
1.	Návrh riešenia: V budúcnosti RO pre ROP navrhuje maximalizovať snahu o nastavenie pravidiel pred začiatkom implementácie programového obdobia a dodržať následnosť prípravy strategických dokumentov na národnej úrovni. Následne počas implementácie minimalizovať zásahy do implementačných mechanizmov riadiacich orgánov (odhliadnuc od nápravných opatrení vyplývajúcich z vykonaných auditov a kontrol). 			

OP Zdravotníctvo	
P. č.	Identifikovaný problém	Prijaté opatrenie	Odpočet plnenia opatrenia / úspešnosti opatrenia	
1.	Prijímateľ z OPZ v zmysle vyhlásených výziev a Zmluvy o poskytnutí NFP realizuje maximálne 2 verejné obstarávania, a to jedno verejné obstarávanie na stavebný dozor projektu pri obstarávaní stavebných prác (pokiaľ je zabezpečený ako externá služba) a druhé verejné obstarávanie na všetky ostatné aktivity projektu (hlavné aj podporné), to znamená, že nie je možné rozdeliť predmet obstarávania na stavebné práce, dodávku tovarov (prístrojov, zariadení) alebo poskytovanie služieb. Napriek vyššie uvedenému RO identifikoval u niektorých Prijímateľov nezahrnutie si podpornej aktivity "Publicita a informovanosť" do VO.	RO bude na  túto skutočnosť naďalej upozorňovať Prijímateľov na všetkých informačných dňoch k výzvam na predkladanie žiadostí o NFP, seminároch k schváleným projektom, prostredníctvom Príručky pre Prijímateľa a osobných konzultácií s Prijímateľmi. 	Stav k 30.3.2009: Vzhľadom na skutočnosť, že v súčasnosti prebehlo zazmluvnenie úspešných žiadateľov len z prvej výzvy z opatrenia 1.1,vyhlásenej v roku 2008 (zazmluvnenie ďalších úspešných projektov sa predpokladá v priebehu mája 2009 - opatrenie 1.2 a 2.1), a projekty sú v etape "po zrealizovaní VO", nie je možné popísať úspešnosť tohoto opatrenia.                                                     Stav k 30.6.2009: K uvedenému dátumu sú uzatvorené zmluvy o poskytnutí NFP z troch výziev z roku 2008 s 15 prijímateľmi, z ktorých všetci buď realizujú alebo už majú proces verejného obstarávania ukončený. V nasledujúcom štvrťroku už RO na základe opatrenia prijatého k 31.3.2009  neidentifikoval pri predložení dokumentácie z  procesu VO  na administratívne overovanie nezahrnutie "Publicity a informovanosti" do jedného VO.
Stav k 30.9.2009: V sledovanom období neprebehlo zazmluvňovanie nových projektov. Pri overovaných VO nebol v 3 štvrťroku už tento problém identifikovaný.
Stav k 31.12.2009: V sledovanom období prebehlo zazmluvňovanie nových projektov, ktoré budú realizovať VO až v 1.štvrťroku 2010. 
V prípade overovaných VO nebol v 4 štvrťroku tento problém identifikovaný.	
2.	Administratívnym overovaním postupu a dokumentácie z procesu VO bolo identifikované použitie nesprávneho postupu (zakázky) verejného obstarávania, nie v súlade so zákonom č. 25/2006 Z.z. o verejnom obstarávaní a doplnení niektorých zákonov v znení neskorších predpisov. Prijímatelia boli v zmysle zmluvy o poskytnutí NFP a Systému riadenia Štrukturálnych fondov a Kohézneho fondu vyzvaní na realizáciu nového VO. 	Prijímatelia boli v zmysle zmluvy o poskytnutí NFP a Systému riadenia Štrukturálnych fondov a Kohézneho fondu vyzvaní na realizáciu nových VO.
RO bude v budúcnosti na  túto skutočnosť upozorňovať Žiadateľov/Prijímateľov na všetkých informačných dňoch k výzvam na predkladanie žiadostí o NFP, seminároch k schváleným projektom, prostredníctvom Príručky pre Prijímateľa a osobných konzultácií s Prijímateľmi.	K 30.6.2009 je v prípade zazmluvnenýcch projektov z výzvy OPZ 2008/1.1/01 proces VO ukončený v prípade 4 projektov a v prípade 1 projektu je proces VO v realizácii, pričom predpokladané ukončenie je naplánované na august 2009. V prípade projektov z výzvy OPZ 2008/1.2/01 je proces VO v realizácii u všetkých zazmluvnených projektov. V prípade projektov z výzvy OPZ 2008/2.1/01 prebieha proces VO u 3 prijímateľov, u ktorých nebolo VO akceptované zo strany RO a u jedného prijímateľa je proces VO ukončený.  
RO upozorňoval žiadateľov na identifikovaný problém na všetkých Informačných dňoch k vyhláseným výzvam v roku 2009.   
Stav k 30.9.2009: V  prípade výzvy OPZ 2008/1.1/01 bol proces VO,  ktoré boli opakované z dôvodu použitia nesprávnej zakázky (postupu), ukončený u posledného prijímateľa. VO bolo administratívne overené a akceptované RO.
V prípade výzvy OPZ 2008/1.2/01 bol ukončený proces VO u 4 prijímateľov. U 3 prijímateľov bol proces VO administratívne overený a akceptovaný RO. U 2 prijímateľov ešte nebol ukončený proces VO. U týchto prijímateľov nebol identifikovaný problém nutnosti opakovať proces VO.
V prípade výzvy OPZ 2008/2.1/01 bol proces VO u 3 Prijímateľov,  ktoré boli opakované z dôvodu 
použitia nesprávnej zakázky (postupu), ukončený. VO bolo administratívne overené a akceptované 
RO.
V prípade výzvy OPZ 2008/2.2/01 u prijímateľa prebieha proces VO.
Stav k 31.12.2009: V sledovanom období prebehlo zazmluvňovanie nových projektov, ktoré budú 
realizovať VO až v 1.štvrťroku 2010. 
Pri overovaných VO nebol v 4. štvrťroku 2009 tento problém identifikovaný.	
3.	Na overeniach na mieste bolo na základe posúdenia reálneho stavu projektu (stavebných objektov, priestorov, kde bude umiestnená zdravotnícka technika, a i.) identifikované nesprávne nastavenie niektorých projektových ukazovateľov.	Osobné konzultácie s prijímateľmi, vykonanie overenia na mieste pred fyzickou realizáciou projektu.	RO pri projektoch zazmluvnených k 30.6.2009 vykonal alebo plánuje vykonať overovanie na mieste v čase realizácie verejného obstarávania, alebo následne po podpise zmluvy o dielo. K nesprávne nastaveným projektovým ukazovateľom boli (prípadne budú) uzatvorené dodatky k zmluve o poskytnutí NFP. Dodatky k projektovým ukazovateľom, resp. ukazovatľom HP boli uzatvorené v prípade projektov z výzvy OPZ 2008/1.1.01, momentálne prebieha dodatkovanie projektov z výzvy OPZ 2008/2.1/01. Pri projektoch z výzvy OPZ 2008/1.2/01 ešte neboli vykonané overenia na mieste, preto nie je možné posúdiť reálne opodstatnenosť prípravy dodatkov.
Stav k 30.9.2009: Dodatky k projektovým ukazovateľom boli v prípade potreby uzatvorené ku všetkým zazmluvneným projektom z výziev OPZ 2008/1.1/01, OPZ 2008/1.2/01 a OPZ 2008/2.1/01.
Stav k 31.12.2009: V sledovanom období prebehlo zazmluvňovanie nových projektov. V prípade zistenia nesprávneho nastavenia projektových ukazovateľov, budú tieto upravené dodatkom.	
4.	Nesprávne nastavené harmogramy realizácie projektových aktivít a s tým suvisiaci harmonogram predkladania ŽoP, z čoho vyplýva predlžovanie doby realizácie projektov. 	Osobné konzultácie s prijímateľmi, podrobnejšie zadefinovanie procesov ŠF a KF v dokumentoch RO.
	V prípade identifikovania nesúladu je tento odstránený uzatvorením dodatku k Zmluve o poskytnutí NFP. Na základe predchádzajúceho posúdenia stavu zo strany RO sa budú dodatky  k zmluve o NFP pripravovať pri 2 projektoch z výzvy OPZ 2008/2.1/01. 
Stav k 30.9.2009: Za sledované obdobie boli uzatvorené dodatky k predĺženiu doby realizácie u 3 prijímateľov.
Stav k 31.12.2009: Za sledované obdobie neboli uzatvorené dodatky k predĺženiu doby realizácie. RO (OIP), však tento problém naďalej eviduje. V nasledujúcom štvrťroku budú podľa potreby a po kontultáciách s prijímateľmi upravené doby realizácie dodatkom.	
5.	Nesúlad (v zmysle neprehľadnosť, aritmetické chyby) rozpočtových tabuliek v predmete podpory Zmluvy o poskytnutí NFP s naceneným Výkazom výmer (rozpočet) a nesúlad týchto rozpočtov s Usmernením č. 2 RO k povinnému zaokrúhľovaniu a zobrazovaniu na 2 desatinné miesta.	Upozorňovanie na uvedený problém v rámci Informačných seminárov pre žiadateľov k výzvam a informačných školení pre prijímateľov po podpise zmluvy o poskytnutí NFP. V prípade potreby dodatočné odobné konzultácie s konkrétnym prijímateľom.	Stav k 31.12.2009: V prípade identifikovania uvedeného problému, boli rozpočty zosúladené a po vykonaní VO a kontroly zo strany RO, boli rozpočty upravené dodatkom.	
6.	Nevytvorenie dostatočného projektového tímu zo strany prijímateľa pre realizáciu projektu.	Upozorňovanie na uvedený problém v rámci Informačných seminárov pre žiadateľov k výzvam a informačných školení pre prijímateľov po podpise zmluvy o poskytnutí NFP. 	Stav k 31.12.2009: Po konzultáciách s prijímateľom bola vykonaná náprava. Identifikovaní prijímatelia prijali pre realizáciu projektu projektového nmanažéra so skúsenosťami v oblasti SF.	

OP Výskum a vývoj	
P. č.	Identifikovaný problém	Prijaté opatrenie	Odpočet plnenia opatrenia / úspešnosti opatrenia	
1.	• Zistenia CO v procese certifikačného overovania SŽP        č. S 16 262 09 010                                           
• Identifikovaný rozpor so Systémom  riadenia ŠF a KF 2007-2013 v časti odborné hodnotenie ŽoNFP a s Interným manuálom  procedúr ASFEU v tom, že k certifikačnému overovaniu boli predložené pracovné verzie hodnotiacich hárkov, bez podpisov hodnotiteľov . Toto zistenie a opakované formálne nedostatky boli dôvodom k vyradeniu certifikovanej ŽoP o SŽP.                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                      • Nedostatky v IM, nedodržiavanie IM  - Výzva na doplnenie chýbajúcich náležitostí v ŽoP -zaslaná v procese vecnej kontroly ŽoP                                  
• V položke ITMS "Ďalšie údaje" bolo nesprávne uvedené, že projekt trvá 22 mesiacov namiesto 20 mesiacov ako je uvedené v Zmluve o poskytnutí NFP a v príslušnej výzve.                                                                                                                                                                                               
	Vo vyjadrení SORO na zistenia CO, SORO uviedol vysvetlenie k hodnotiacim hárkom (pracovné verzie hodnotiteľov)  a dodal elektronicku formu platných hodnotiacich hárkov s podpismi a vysvetlením priebehu koordinácie záverov hodnotiaceho procesu. SORO prijal nápravné opatrenia v zmysle odporúčaní CO obsahujúce    opatrenia na odstránenie nedostatkov v dodržiavaní IM a ITMS.V nadväznosti na toto i ostatné identifikované zistenia boli uskutočnené porady odborov - OPMaM dňa 06. 10. 2009     a  ORV dňa 09. 10. 2009, na ktorých boli zamestnanci dôsledne oboznámení so zisteniami i opatreniami na ich odstránenie, vrátane poučenia o vykonávaní kontrolných procesov v rámci povinností vyplývajúcich z pracovných postupov Interného manuálu  procedúr ASFEU, Systému riadenia ŠF a KF 2007 - 2013 a Systému finančného riadenia ŠF a KF.	• Reakcia SORO č. 2 bola Certifikačným orgánom akceptovaná.                                                            • Nedostaky zistené v IMP boli odstránené v IMP, verzia 1.9 platnom  od 09. 11. 2009.                             
• PM, ktorý spôsobil pochybenie tým, že nesprávne uviedol v ITMS v položke "Ďalšie údaje" nesprávny údaj, chybu napravil.                                               
	
2.	Pri overení na mieste vykonanom v Žilinskej univerzite  v Žiline, dňa 21. 09. 2009, bolo v rámci žiadosti o platbu s kódom projektu 26250120009501 zistené porušenie predpisov týkajúcich sa verejného obstarávania. Bolo porušené nariadenia Rady (ES)     č. 1083/2006, čl. 56, odsek 4, zákona č. 25/2006 Z.z.               o verejnom obstarávaní v znení neskorších predpisov, § 9, ods. 2, zákon č. 523/2004 Z.z.   o rozpočtových pravidlách verejnej správy        a o zmene doplnení niektorých zákonov, § 31, ods. 1 pism. n, zákon č. 431/2002 Z.z. o účtovníctve v znení neskorších predpisov § 8, ods. 1 a ods. 4, opatrenie MF SR  č. MF/24342/2007-74, § 19 a 20, Zmluvy o poskytnutí NFP (ďalej len "zmluva")                     č. 002/2008/5.1/OPVaV, prílohy č. 1 VZP, čl. 2    a čl. 14  tým, že v čase vystavenia predmetnej zálohovej faktúry zo dňa 8.4.2008 nebolo ukončené vyhodnotenie ponúk podprahovej zákazky, ktoré sa uskutočnilo dňa 24. 04. 2008,   t. j. nebol ukončený proces VO a zmluva              o dielo nebola platná a účinná v čase vystavenia zálohovej faktúry, t. j. faktúra bola vystavená bez právneho titulu.  	Prijímateľ, Žilinská univerzita v Žiline, na základe vyhotoveného Dodatku č.1 k Správe z overenia na mieste a Žiadosti  o vrátenie finančných prostriedkov, bude povinný do 02. 02. 2010  vrátiť SORO z celkovej sumy nezrovnalosti vo výške 66 700,78 € sumu nezrovnalosti vo výške 63 265,69 €, z ktorej podiel EÚ predstavuje sumu 56 695,66 € a podiel štátneho rozpočtu sumu 6 570,03 €.